面对基金代销行业的变化，存量销售机构应如何生存发展？

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如何代销私募基金产品

如何代销私募基金产品

私募基金募集主体需要满足的私募基金代销资格。私募基金的销售主体有着十分严格的限制。下面是小编收集整理的如何代销私募基金，欢迎阅读分享，希望大家能够喜欢。

如何代销私募基金

1、自行销售

自行销售适合于私募基金管理人市场号召力大、市场影响强的情况。比如核心投研负责人人员原来是公募明星基金经理，券商资管明星投资主办，券商明星分析师等。

2、经纪商销售

经纪商(证券公司、期货公司)对投顾比较了解，对投顾有信心，投顾发行产品经纪商还能获得佣金收入、通道收入、服务收入等收入以及结算量、规模存量的业绩提升，因而经纪商在帮助投顾发产品的事情上有着强烈的合作意愿。

3、三方平台销售

作为专业的私募产品销售机构，第三方平台的优势是：有各类不同风险收益偏好的高净值客户，可以将适合的产品卖给适合的客户，并且可以通过自己的平台和合作方为私募基金向合格投资者做各种在法律法规允许范围内的宣传。

4、银行销售

作为募资渠道，银行不论自有资金池还是高净值客户资源的量都非常大。保收益型的结构化产品的优先资金一般都是对接银行资金池的资金。银行还有大量的高净值客户资源，银行高净值客户对银行高度信任，容易接受银行推荐的私募理财产品。

5、券商代销：类似网站代销，不同券商代销的基金各不相同，购买前可了解清楚各家券商代销的产品，以及费率。缺点是，相比网站代销而言，券商代销的基金信息比较混乱。

6、场内基金：这个有点和炒股类似，一些基金既可以在上述渠道购买，也可以通过券商在场内购买，这些基金被称为LOF，跟券商代销不同的是，场内基金虽然要通过券商进行交易，但并不是券商直接代销的，券商也赚不到你的代销费用。

如何参股私募基金

参股私募基金通常是指成为私募基金管理人或合作机构的股东或合作伙伴。以下是一般参股私募基金的条件：

适当投资者身份：通常，参股私募基金需要满足适当投资者的身份条件。具体要求可能因国家和地区的不同而有所变化，包括拥有一定的资产净值或个人或机构的专业投资经验。

资金实力：成为私募基金的股东或合作机构，需要具备一定的资金实力。这取决于私募基金的要求和投入的资本。

合规要求：参股私募基金需要满足相关的法律法规和监管要求，例如获得金融监管机构的批准或注册。

专业能力和经验：参股私募基金通常需要具备一定的专业能力和经验，特别是在投资领域。这可以通过在金融行业的从业经验、资格认证等来展示。

合作意愿和合作方案：参股私募基金需要与私募基金管理人或合作机构达成合作意愿，并商讨具体的合作方案。这可能包括投资额度、分配规则、合作期限等。

值得注意的是，不同国家和地区对于私募基金参股的条件和要求可能有所不同。在考虑参股私募基金之前，建议咨询相关的金融监管机构、法律顾问或专业投资顾问，以确保了解并满足相应的条件和要求。

用于辨别私募基金的优秀程度：

收益表现：私募基金的投资收益是评判其绩效的重要指标之一。可以比较基金的年化回报率、风险调整后的回报率、与同类相比的业绩排名等指标。同时，注意对比基金的回报率与基金所持有的风险水平之间的平衡。

风险管理：优秀的私募基金应具备有效的风险管理策略和措施。关注基金的风险管理能力，比如投资组合的分散程度、风险控制措施的有效性等。考察基金管理人对市场风险的适应能力和对风险事件的处理能力。

投资能力：评估基金管理人的投资能力、经验和专业背景。了解基金管理人过去的投资记录、投资决策的逻辑和思路，以及其对市场的判断和洞察能力。考察管理人团队的稳定性、专业背景和研究能力。

透明度和信息披露：查看基金的信息披露和透明度水平，包括基金的投资策略、资产配置、风险披露、费用等。优秀的私募基金应该具备高水平的信息披露，以便投资者了解基金的运作情况和风险收益特征。

业绩持续性：除了观察短期的回报表现，还要关注基金的长期业绩持续性。考察基金在不同市场环境下的表现，寻找长期稳健的绩效表现。

评级和评价机构的评估：参考独立的评级机构或评价机构的评估报告，了解他们对私募基金的评级和评价。这些机构通常会根据一定的评估标准和方法，对基金进行独立评估和排名。

如何辨别阳光私募基金的一些要点：

登记备案：阳光私募基金需要在中国证券投资基金业协会进行登记备案，获得合法的经营资格。投资者可以通过查询协会的备案名单，确认私募基金是否经过合法备案。

投资门槛：阳光私募基金一般设有相对较高的投资门槛和合格投资者限制，仅对符合特定条件的机构投资者和高净值个人投资者开放。这个门槛可以是以财务状况为基础的规定，也可以是通过特定的投资者类型认定。

投资者适当性管理：阳光私募基金在投资者适当性管理方面较为严格，投资者需要满足一定的财务条件或者特定投资经验要求。这是为了确保投资者具备相对丰富的投资经验和风险承受能力。

募集方式：阳光私募基金一般通过私下邀请的方式向特定投资者募集资金，而不是公开发行。基金管理人通常通过个人关系、机构网络等方式与潜在投资者建立联系。

投资策略：阳光私募基金通常具有较大的投资自由度和灵活性，投资策略和组合较为灵活多样化。基金管理人可以根据市场行情和投资目标进行相对自由的投资组合调整。

如何备案私募基金

备案私募基金是指私募基金管理人向当地监管机构提交备案申请，以获得合法运作的资格和监管机构的认可。以下是一般性的备案流程：

确定备案机构：首先，私募基金管理人需要确定备案所属的监管机构，这通常是地方证券监管局或金融监管机构。在确定备案机构后，了解相关的备案要求和流程。

准备备案材料：根据当地监管要求，准备备案材料。这些材料可能包括私募基金合同、投资管理规则、基金募集方案、基金成立报告、董事会决议等。确保这些材料符合监管机构的规定，并按照要求进行准备和整理。

申请备案：将备案所需的材料和相关申请文件提交给监管机构，递交备案申请。这通常需要填写备案申请表格或在线提交备案申请。

监管机构审核：监管机构将对备案材料进行审核。他们可能要求提供进一步的资料或进行现场核查。审核通常会涉及对投资策略、风险控制措施和合规制度等方面的审查。

备案结果和登记：如果备案申请通过，监管机构会颁发备案证明，并将基金信息登记在备案名录中。私募基金管理人需要妥善保管备案证明，并按照监管要求进行后续的履行和报告。