基金销售存在两项违规，重庆农商行被出具警示函，这起到了哪些警示作用？

辽宁证监局对中金公司出具警示函，具体原因为何？起到哪些警示作用？

辽宁证监局对中国国际金融股份有限公司出具警示函，这个措施的决定是因为此前中金公司存在着对承销业务调查不充分的情况，这一行为严重违反了相关规定，所以才采取出具警示函的行政监管措施。这一措施一方面可以规范中金公司的业务行为，让其对自己工作职责进行进一步确认，另一方面警示其他公司要严格遵从相关规定，严禁出现任何违规行为。

其实这件事要追溯到2019年，中金公司作为华晨汽车2019年债券的主承销商，对承销业务中涉及到的事项并没有尽到充分调查，出现了未能履行尽责义务的情况，这种行为严重违反了证监会发布的相关管理办法，所以按照规定证监会才对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。这就说明，目前证监会已经将公司的债券发放和交易管理等一系列相关行为都划入了相关规定当中，有明确的条例能够制约这类不法行为。

虽然只是出具警示函的监管措施，但这也为各大公司敲响了警钟，尤其是涉及到债券、交易相关事项的时候，各方都应该规范好自己的责任和义务，不断完善的条例不允许再出现扰乱市场、违规交易等行为，这是对所有公司遵从规定、合法经营的一个强有力警示。相信这一措施会改善当前企业间的债券发放。

对于中金公司来说，出具警示函也意味着公司和相关工作人员应当加强对相关条例的学习和实践，在做到遵守相关法律法规的前提下，依法合规开展债券的承销工作，作为行业举足轻重的企业，中金公司更应该提高执业质量，为所有企业做一个表率，协助证监会共同做好债券承销的合规化、流程化。

被出具警示函 是否记入诚信档案

法律分析：会记入诚信档案，警示函是证监会行政处理的一种方式。证监会警示函的下发，一般来说，是利空股市的消息，但作用不是很大，会影响股价但不会长久。其实证监会只是起监管作用，只要不存在违规违法，就不会什么事情。通常情况下，如果上市公司被出具警示函就表示上市公司存在违法违规的事项。这样会使投资该上市公司的投资者出现持股信心不足的情况，造成部分利空影响。

从而上市公司股票有可能会出现恐慌抛售的现象，导致股票价格出现下跌，上市公司的市值就会蒸发。并且，市场其他投资者会规避此类股票进行投资，导致上市公司出现融资困难，加大上市公司资金压力。

扩展资料

当证监会出具警示函时，说明上市公司存在违规情况，这会引起投资者的恐慌，投资者为了避免损失，会抛出手中的股票，加大空方力量，从而导致股价下跌，但是当上市公司整改之后，股价会继续按照市场行情发展。

因此，证监会出具警示函在短期内是一种利空消息，会导致股价下跌，但是长期来说，其影响较小。

除了警示函之外，证监会也可以对上市公司出具监管函，出现以下几种情况时，交易所可能会对上市公司发出监管函：

1、信披不准确、不完善。

2、内部治理不规范。

3、股东、高管违规增减持。

法律依据：《中华人民共和国行政处罚法》 第八条 行政处罚有以下7种：1.警告： 是国家对行政违法行为人的谴责和告诫，是国家对行为人违法行为所作的正式否定评价。从国家方面说，警告是国家行政机关的正式意思表示，会对相对一方产生不利影响，应当纳入法律约束的范围；对被处罚人来说，警告的制裁作用，主要是对当事人形成心理压力、不利的社会舆论环境。适用警告处罚的重要目的，是使被处罚人认识其行为的违法性和对社会的危害，纠正违法行为并不再继续违法。

2.罚款：是行政机关对行政违法行为人强制收取一定数量金钱，剥夺一定财产权利的制裁方法。适用于对多种行政违法行为的制裁。

3.没收违法所得、没收非法财物：没收违法所得，是行政机关将行政违法行为人占有的，通过违法途径和方法取得的财产收归国有的制裁方法；没收非法财物，是行政机关将行政违法行为人非法占有的财产和物品收归国有的制裁方法。

4.责令停产停业：是行政机关强制命令行政违法行为人暂时或永久地停止生产经营和其他业务活动的制裁方法。

5.暂扣或者吊销许可证，暂扣或者吊销执照。是行政机关暂时或者永久地撤销行政违法行为人拥有的国家准许其享有某些权利或从事某些活动资格的文件，使其丧失权利和活动资格的制裁方法。

6.行政拘留； 是治安行政管理机关(公安机关)对违反治安管理的人短期剥夺其人身自由的制裁方法。

7.法律、行政法规规定的其他行政处罚：

一，人身自由罚：包括行政拘留和劳动教养。

二，行为罚：主要形式有责令停产停业，吊销许可证、执照等。

三，财产罚：主要形式有罚款、没收财物（没收非法财物和违法所得）。

四，声誉罚：主要形式有警告、责令具结悔过、通报批评等。

对外误付假币，云南一农商银行被罚款1万元！起到了哪些警示作用？

无论何种原因，银行都应当尽到监护责任，收到假币之后，应当第一时间上交当地中国人民银行，如果将假币外发则必须要依法严惩，从这次的事件中我们也可以看出我国法律十分严苛，希望这家银行能够认识到自己的错误。

根据《中华人民共和国人民币管理条例》第三十五条，办理人民币存取款业务的金融机构应当采取有效措施，防止以伪造、变造的人民币对外支付。每个人在存款或者取款的时候，都应该学会仔细的甄别钱币的真实性，如果发现假币也要及时告知，这样才能更好的保障自己的合法权益不受侵害，希望经过此次事件之后，当地银行能够汲取教训。

云南一农商银行被罚款1万元。

云南南华农村商业银行股份有限公司因对外误付假币，被监管警告并处罚款1万元。 从相关资料中可以看出，云南南华农村商业银行成立于1990年，还曾因遗失金融许可证，被中国银保监会楚雄监管分局依据相关管理制度对其进行警告，病除罚款以人民币1万元，劣迹斑斑的银行能够长此以往的办理，也是让人感到意外，对于金融行业必须严加管理才能更好的保障消费者的合法权益。此次问题发现及时并没有造成大规模扩散。

我的个人看法是什么？

我认为银行职员有辨别假币的能力以及义务，在此次的事件中一个误字，说明银行网点本身在工作过程中就存在着极大的纰漏。当地有关部门应当加强管理，在生活中也应当及时的告知各大银行，这样才能更好的避免损失的产生。也希望每个人在进行团款或者取款的过程中，都能够第一时间进行甄别，留好相关票据是保障自己合法权益的第1步。

哪些股票收到警示函

华西证券股份有限公司股票收到了警示函。股票所属公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题，证监就会发出警示函予以警示。
在股票市场中，警示函指的是上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题，证监会发出警示函予以警示，是证监会行政处理的一种方式。通常情况下，如果上市公司被出具警示函就表示上市公司存在违法违规的事项。这样会使投资该上市公司的投资者出现持股信心不足的情况，造成部分利空影响。从而上市公司股票有可能会出现恐慌抛售的现象，导致股票价格出现下跌，上市公司的市值就会蒸发。并且，市场其他投资者会规避此类股票进行投资，导致上市公司出现融资困难，加大上市公司资金压力。
在A股市场中，证监会的监管函是一种行政警告的监管措施，上市公司被证监会发布监管函，就表示该上市公司有涉嫌违法违规的行为，例如上市公司出现关联交易、敏感期交易股票、未按承诺事项履行、超比例增持或减持未披露、未及时召开股东大会审议继续停牌筹划重大资产重组、募集资金使用违规、泄露公司未公开重大信息等行为会被证监会发布监管函）但是，上市公司被出具警示函并不表示上市公司股票一定会出现下跌。如果上市公司警示的相关事项被上市公司快速的整改，加强管理。那么，股票上市公司收到警示函的利空影响就相对较小。比如据江苏证监局官网消息，江苏证监局4月23日对国泰君安南京太平南路采取了出具警示函监管措施的决定。警示函指出了该营业部存在的三项问题，一是未按规定对个别经纪人进行执业前培训；二是未建立有效的异常交易监控和分析处理机制；三是未充分了解客户的基本信息并及时更新。

营销公司为商家删差评被罚！这对该行业起到了哪些警示作用？

营销公司为商家删差评被罚，这对该行业起到了警示作用，希望他们今后不要再做这种不当的操作了，这种不当竞争的行为会受到相关管理局的处罚。如今是一个大数据的时代，日常生活中的衣食住行都可以在各大平台上留下影子。不管是逛购物平台买衣服还是用外卖软件点食物都有着评论的自由，如果这些东西没有达到自己要求的话很多网友就会给予差评，差评对于店铺的影响是比较大的。

大家购买东西的时候可能也会看一看这个店铺的整体评价，如果说店铺的评分比较低或者商品的差评比较多的话，网友们可能就不会购买这些东西了。所以很多店铺被给了差评之后就会主动的联系消费者，并且想要给消费者提供一系列的好处要求，消费者将差评给删除。但总有一些消费者是不愿意做这种事情的，所以店铺还是会存在着一些差评，这个时候营销公司的工作机会就来了。

他们会通过一系列的手段给商家帮忙删除不好的评价，用这种方式拉高整个店铺的评分，但是这种做法就属于不当竞争的操作。可能他们觉得这是很正常的一种工作模式，但是归根结底这种做法是违法的，所以被查出来了以后就要受到法律的制裁。这种事情并不是一次两次，而是有着一个完整的团队，所以给出一次惩罚其实没有太大的作用。

只能希望市场监管局能够盯着这些不当的团队，用这种方式来尽可能的去维持整个市场的公平。也希望各大店铺能够好好的做自己的产品，不要在这些方面上去打坏心思，否则终有一天也会受到相应的惩罚。大家在给了各种评价的时候也尽量不要因为店铺的好处而改变最初的选择，要用自己的方式来尽可能的去维持市场的环境。