大连证监局责令资舟基金销售有限公司暂停办理相关业务六个月，这起到了什么警示作用？

辽宁证监局对中金公司出具警示函，具体原因为何？起到哪些警示作用？

辽宁证监局对中国国际金融股份有限公司出具警示函，这个措施的决定是因为此前中金公司存在着对承销业务调查不充分的情况，这一行为严重违反了相关规定，所以才采取出具警示函的行政监管措施。这一措施一方面可以规范中金公司的业务行为，让其对自己工作职责进行进一步确认，另一方面警示其他公司要严格遵从相关规定，严禁出现任何违规行为。

其实这件事要追溯到2019年，中金公司作为华晨汽车2019年债券的主承销商，对承销业务中涉及到的事项并没有尽到充分调查，出现了未能履行尽责义务的情况，这种行为严重违反了证监会发布的相关管理办法，所以按照规定证监会才对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。这就说明，目前证监会已经将公司的债券发放和交易管理等一系列相关行为都划入了相关规定当中，有明确的条例能够制约这类不法行为。

虽然只是出具警示函的监管措施，但这也为各大公司敲响了警钟，尤其是涉及到债券、交易相关事项的时候，各方都应该规范好自己的责任和义务，不断完善的条例不允许再出现扰乱市场、违规交易等行为，这是对所有公司遵从规定、合法经营的一个强有力警示。相信这一措施会改善当前企业间的债券发放。

对于中金公司来说，出具警示函也意味着公司和相关工作人员应当加强对相关条例的学习和实践，在做到遵守相关法律法规的前提下，依法合规开展债券的承销工作，作为行业举足轻重的企业，中金公司更应该提高执业质量，为所有企业做一个表率，协助证监会共同做好债券承销的合规化、流程化。

所买基金状态是暂停是什么意思?

基金暂停交易一般有以下几种情况：

1.节假日和非交易时间基金休市停止交易，暂停开放状态；

2.基金处于新成立初期的封闭建仓期，暂停交易；

3.基金公司出于基金运营角度临时停牌，暂停交易；

4.基金单方面暂停申购或赎回，为保证投资者利益或是为防止基金净值出现市场波动而采取的临时干预措施。

扩展资料

证券竞价交易出现以下异常波动情形之一的，本所可以根据市场需要，实施盘中临时停牌：

(一)无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌超过30%、累计上涨超过100%或累计下跌超过50%的；

(二)到期日前两个月内，市场价格明显高于理论价格且前收盘价格在0.100元以上(含0.100元)的价外权证，盘中交易价格较当日开盘价首次上涨超过20%、累计上涨超过50%的；

(三)到期日前两个月内，市场价格明显高于理论价格且前收盘价格在0.100元以下(不含0.100元)的价外权证，盘中交易价格较当日开盘价首次上涨超过50%、累计上涨超过80%的；

(四)在竞价交易中涉嫌存在违法违规行为，且可能对交易价格产生严重影响或者严重误导其他投资者的；

(五)中国证监会或者本所认为可以实施盘中临时停牌的其他情形。

本条所称权证理论价格是指根据Black-Scholes模型计算出的权证价格；价外权证是指认购(沽)权证标的股票的市场价格低(高)于该权证的行权价格。

参考资料来源：百度百科-临时停牌

参考资料来源：百度百科-基金

对使用基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是（　　）。

【答案】：D 使用宣传推介材料出现违规情形的，将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施： （1）提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。 （2）对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。 （3）对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用；在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。 （4）责令基金管理公司或基金代销机

对外误付假币，云南一农商银行被罚款1万元！起到了哪些警示作用？

无论何种原因，银行都应当尽到监护责任，收到假币之后，应当第一时间上交当地中国人民银行，如果将假币外发则必须要依法严惩，从这次的事件中我们也可以看出我国法律十分严苛，希望这家银行能够认识到自己的错误。

根据《中华人民共和国人民币管理条例》第三十五条，办理人民币存取款业务的金融机构应当采取有效措施，防止以伪造、变造的人民币对外支付。每个人在存款或者取款的时候，都应该学会仔细的甄别钱币的真实性，如果发现假币也要及时告知，这样才能更好的保障自己的合法权益不受侵害，希望经过此次事件之后，当地银行能够汲取教训。

云南一农商银行被罚款1万元。

云南南华农村商业银行股份有限公司因对外误付假币，被监管警告并处罚款1万元。 从相关资料中可以看出，云南南华农村商业银行成立于1990年，还曾因遗失金融许可证，被中国银保监会楚雄监管分局依据相关管理制度对其进行警告，病除罚款以人民币1万元，劣迹斑斑的银行能够长此以往的办理，也是让人感到意外，对于金融行业必须严加管理才能更好的保障消费者的合法权益。此次问题发现及时并没有造成大规模扩散。

我的个人看法是什么？

我认为银行职员有辨别假币的能力以及义务，在此次的事件中一个误字，说明银行网点本身在工作过程中就存在着极大的纰漏。当地有关部门应当加强管理，在生活中也应当及时的告知各大银行，这样才能更好的避免损失的产生。也希望每个人在进行团款或者取款的过程中，都能够第一时间进行甄别，留好相关票据是保障自己合法权益的第1步。

无基金从业资格证怎么处罚

无基金从业资格证的处罚为，证监部门可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
根据规定，基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权中国证券投资基金业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权中国证券投资基金业协会组织基金从业人员进行资质管理。基金行业机构负责本机构从业人员资格管理工作。从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范，在从事基金业务前应通过所在机构向协会申请注册基金从业资格，从业期间个人信息发生变化及时更新，不再从事基金业务活动后通过所在机构向协会进行离职离任备案。
【法律依据】
《中华人民共和国证券法》
第九条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。
有下列情形之一的，为公开发行：
（一）向不特定对象发行证券；
（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；
（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。