粤开证券基金销售人员无证展业，被广东证监局出具警示函，这起到了哪些警示作用？

证监局警示函的后果

通常情况下，如果上市公司被出具警示函就表示上市公司存在违法违规的事项，属于利空消息，利空消息出台，会造成投资者对该公司失去持股信心，造成大量的抛压，抛压过重股价就会下跌。
所以如果上市公司如果被监管机构出具警示函，投资者短期内要远离这只股票。因为利空消息短期内不会很快被市场消化，引发上市公司出现融资难的情况，由此加大了上市公司的资金压力。
但是，上市公司被出具警示函并不表示上市公司股票一定会出现下跌。如果上市公司警示的相关事项被上市公司快速地整改，加强管理，即使上市公司收到警示函，那么对股价的利空影响也相对较小。
警示函指的是上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题，证监会发出警示函予以警示，是证监会行政处理的一种方式。
证监会主要职责：
（一）研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。
（二）垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。
（三）监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。
（四）监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。
（五）监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。
（六）管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。
法律依据：
《中华人民共和国商业银行法》
第一条 为了保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益，规范商业银行的行为，提高信贷资产质量，加强监督管理，保障商业银行的稳健运行，维护金融秩序，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。

警示函对上市公司的影响

警示函会使上市公司股票出现利空。
警示函是证监会行政处理上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题而发出的警示，正常情况下，如果上市公司被出具警示函，也就意味着该公司的运营存在违法违规情况，这样的消息会使该上市公司的投资者持股信心欠缺，引发该股利空信号。
在股票市场中，监管函和警示函的定义不同、性质不同、出现的问题程度不同。在A股市场中，证监会的监管函是一种行政警告的监管措施，上市公司被证监会发布监管函，就表示该上市公司有涉嫌违法违规的行为（例如：上市公司出现关联交易、敏感期交易股票、未按承诺事项履行、超比例增持或减持未披露、未及时召开股东大会审议继续停牌筹划重大资产重组、募集资金使用违规、泄露公司未公开重大信息等行为会被证监会发布监管函）。而警示函指的是上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题，但不严重，不构成行政处罚。证监会发出警示函予以警示，是证监会行政处理的一种方式。
【拓展资料】
上市公司是指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。所谓非上市公司是指其股票没有上市和没有在证券交易所交易的股份有限公司。上市公司是股份有限公司的一种，这种公司到证券交易所上市交易，除了必须经过批准外，还必须符合一定的条件。《公司法》、《证券法》修订后，有利于更多的企业成为上市公司和公司债券上市交易的公司。
上市要求：股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行。公司股本总额不少于人民币三千万元。开业时间在三年以上，最近三年连续盈利；原国有企业依法改建而设立的，或者本法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算。持有股票面值达人民币一千元以上的股东人数不少于一千人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，其向社会公开发行股份的比例为10%以上。公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。国务院规定的其他条件。

出具警示函的监管措施的后果是什么

1、检查：中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查。并要求其报送有关的业务资料。
2、调查取证：查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一。而调查取证是查处基金违法案件的基础。是进行有效基金监管的保障。
3、限制交易：中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时。经中国证监会主要负责人批准。可以限制被调查事件当事人的证券买卖。但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的。可以延长15个交易日。
4、行政处罚：中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

证监会下发警示函是什么意思？

就是上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题，证监会发出警示函予以警示，是证监会行政处理的一种方式。

1、中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

2、国务院在《期货交易管理条例》中规定，"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"。在证监会内部，专门设有期货监管部，该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。

3、中国证监会设在北京，会机关内设21个职能部门，1个稽查总队，3个中心；根据《中华人民共和国证券法》第14条规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。

中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。

扩展资料：

证监会主要职责：

(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。

参考资料来源：百度百科-中国证券监督管理委员会

出具警示函 对上市公司有何影响

通常情况下，如果上市公司被出具警示函就表示上市公司存在违法违规的事项。这样会使投资该上市公司的投资者出现持股信心不足的情况，造成部分利空影响。

从而上市公司股票有可能会出现恐慌抛售的现象，导致股票价格出现下跌，上市公司的市值就会蒸发。并且，市场其他投资者会规避此类股票进行投资，导致上市公司出现融资困难，加大上市公司资金压力。

扩展资料

当证监会出具警示函时，说明上市公司存在违规情况，这会引起投资者的恐慌，投资者为了避免损失，会抛出手中的股票，加大空方力量，从而导致股价下跌，但是当上市公司整改之后，股价会继续按照市场行情发展。

因此，证监会出具警示函在短期内是一种利空消息，会导致股价下跌，但是长期来说，其影响较小。

除了警示函之外，证监会也可以对上市公司出具监管函，出现以下几种情况时，交易所可能会对上市公司发出监管函：

1、信披不准确、不完善。

2、内部治理不规范。

3、股东、高管违规增减持。